КФН задължи Глобал Маркетс да се раздели с активите на клиентите си

Комисията за финансов надзор (КФН) е наложила принудителна административна мярка спрямо „Глобал Маркетс” ООД, съобщават от институцията.

Мярката задължава компанията да предприеме действия в две насоки. Първо, Глобал Маркетс ще трябва да прехвърли всички активи на свои клиенти, които не са избрали изрично начин за уреждане на взаимоотношенията им, към инвестиционен посредник, получил лиценз за извършване на дейност от Комисията за финансов надзор (КФН) или от Българска народна банка, който е дал съгласие за това. В случай че такъв посредник не е налице, активите ще бъдат прехвърлени в депозитарна институция, включително чрез откриване на нови сметки на клиентите.

Второто изискване е компанията да представи в КФН сключения договор с инвестиционния посредник по горното задължение или депозитарната институция, доказателства, удостоверяващи извършеното прехвърляне на клиентските активи, както и справка, включваща следните данни: индивидуализиращи данни на клиентите (трите имена на клиент и ЕГН, съответно наименование и ЕИК), парични средства (с посочване на сума, вид на валутата, равностойност в български лева, обменен курс), финансови инструменти (с посочване на емитент, емисия-ISIN, вид на финансовите инструменти, брой финансови инструменти), дата на прехвърлянето, наименование на инвестиционния посредник, при който активите на клиента са прехвърлени, съответно наименование на депозитарната институция.

КФН е предприела действията с цел „преустановяване на нарушения и защита правата и интересите на инвеститорите”, се казва в съобщението.

С писмо от 27 март тази година, Глобал Маркетс уведомява КФН за взето решение от Общото събрание на съдружниците за отказ от дейността му като инвестиционен посредник и е отправено искане за отнемане на лиценза на дружеството. В друго писмо от 28 май, компанията уточнява, че активите на клиентите, които не са се разпоредили изрично до 24:00 ч. на 1 април 2014 г.. ще бъдат прехвърлени по партиди при Alpha Broking – инвестиционен посредник, лицензиран според австралийското законодателство. Глобал Маркетс твърди, че по този начин са трансферирани активи за 1,76 млн. щатски долара, включително 920 хил. долара в парични средства и 840 млн. долара във финансови инструменти.

При направената насрещна проверка КФН е установила, че не са прехвърлени никакви активи по съответните партиди, а Alpha Broking е използвана само като посредник за откриването на сметка в друг посредник – британската Interactive Brokers, където всъщност се намират въпросните активи. Партидата там, обаче, не е на името на клиентите, а на това на Глобал Маркетс.